9月25日(合眾國際社)——美國證券交易委員會(huì)周三表示，Harvest Volatility Management LLC和Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.已同意支付總計(jì)930萬美元的罰款來解決SEC的指控。

SEC周三在一份聲明中說，這些公司在兩年內(nèi)超過了投資限制，導(dǎo)致客戶支付了更高的費(fèi)用，并遭受了投資損失。

對(duì)這兩家公司的處罰包括追回超過600萬美元的超額費(fèi)用。

SEC表示，這一執(zhí)法行動(dòng)"讓美林和嘉實(shí)對(duì)未能履行對(duì)客戶的基本職責(zé)負(fù)責(zé)，即使他們客戶的金融風(fēng)險(xiǎn)敞口增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了預(yù)定的限制。"

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此案涉及復(fù)雜的期權(quán)交易。

SEC執(zhí)法部門的Mark Cave在一份聲明中表示:“在本案中，兩名投資顧問涉嫌向客戶出售復(fù)雜的期權(quán)交易策略，但沒有遵守基本的客戶指示，也沒有執(zhí)行和堅(jiān)持適當(dāng)?shù)恼吆统绦??！?/p>

美國證交會(huì)表示，從2016年開始，嘉實(shí)允許賬戶超過風(fēng)險(xiǎn)敞口水平，包括數(shù)十個(gè)賬戶超過限制的50%或更多。

SEC表示:“當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)敞口水平攀升至預(yù)設(shè)水平以上，并使投資者面臨更大的金融風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，美林和嘉實(shí)獲得了更高的管理費(fèi)?！?/p>

證交會(huì)表示，美林的角色是將客戶介紹給嘉實(shí)，然后收取嘉實(shí)的部分管理費(fèi)和激勵(lì)費(fèi)，以及交易傭金。

嘉實(shí)和美林支付罰款時(shí)，既沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)證交會(huì)的調(diào)查結(jié)果。

據(jù)SEC稱，美林將支付380萬美元，嘉實(shí)將支付550萬美元。